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職位描述

崗位職責(zé):

（一）組織制定、修訂本單位的合規(guī)管理制度并督導(dǎo)落實(shí)；定期或不定期組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)報(bào)告提出整改意見(jiàn)，并跟蹤不合規(guī)事項(xiàng)的規(guī)范整改。

（二）根據(jù)崗位工作清單開(kāi)展日常合規(guī)管理工作，評(píng)估各崗位的合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)效果并予以考核，按時(shí)向公司合規(guī)管理總部報(bào)告本單位的合規(guī)管理情況。

（三）及時(shí)處置集中監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警事項(xiàng)，定期組織合規(guī)培訓(xùn)，并組織測(cè)試。

（四）識(shí)別、評(píng)估各相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，出具合規(guī)意見(jiàn)，接受合規(guī)咨詢；參與業(yè)務(wù)決策，對(duì)所有涉及合規(guī)判斷的事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)或提出建議。

（五）對(duì)接監(jiān)管部門(mén)，合規(guī)管理總部及歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織對(duì)內(nèi)、對(duì)外報(bào)送、報(bào)備各類(lèi)材料、報(bào)告，并對(duì)本單位擬定的制度、文件、業(yè)務(wù)方案、合同及向證券監(jiān)管部門(mén)、自律組織、人民銀行等報(bào)送或報(bào)備材料進(jìn)行合規(guī)審查；跟蹤各類(lèi)內(nèi)、外部檢查進(jìn)展，及時(shí)報(bào)告。

（六）按公司規(guī)定，對(duì)營(yíng)業(yè)部及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（七）督導(dǎo)落實(shí)本單位反洗錢(qián)和反恐怖融資工作要求。

（八）公司認(rèn)為應(yīng)履行的其他職責(zé)。

任職資格:

（一）具有良好的職業(yè)道德素養(yǎng)和高度的責(zé)任感、較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力和文字功底,誠(chéng)實(shí)穩(wěn)健，團(tuán)隊(duì)意識(shí)強(qiáng)。

（二）能夠理解、掌握本單位所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和公司制度，具有較強(qiáng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、判斷能力。

（三）35歲以下，具有證券執(zhí)業(yè)資格、基金執(zhí)業(yè)資格，具有3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，有在其他券商相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

（四）最近三年內(nèi)未被金融監(jiān)管部門(mén)采取處罰措施。

公司簡(jiǎn)介

中泰證券股份有限公司 (原名齊魯證券有限公司.以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”或“公司”)是全國(guó)大型綜合類(lèi)券商.于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市.股票代碼“600918”.目前有員工近8000人.在全國(guó)28個(gè)省.市.自治區(qū)設(shè)有42家證券分公司.280多家證券營(yíng)業(yè)部.控股魯證期貨股份有限公司.中泰資本股權(quán)投資管理(深圳)有限公司.中泰金融國(guó)際有限公司.中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司.中泰創(chuàng)業(yè)投資(深圳)有限公司.齊魯中泰物業(yè)有限公司.參股萬(wàn)家基金管理有限公司.齊魯股權(quán)交易中心有限公司.中證信用增進(jìn)股份有限公司.證通股份有限公司.形成了集證券.基金.期貨等為一體的綜合性證券控股集團(tuán).多年來(lái).公司積極致力于為廣大客戶提供證券代理買(mǎi)賣(mài).投資咨詢.財(cái)務(wù)顧問(wèn).證券發(fā)行與承銷(xiāo).收購(gòu)兼并.資產(chǎn)重組.資產(chǎn)管理.融資融券.金融產(chǎn)品代銷(xiāo).證券投資基金代銷(xiāo).期貨中間介紹等全方位的專業(yè)化證券投.融資服務(wù).

      中泰證券股份有限公司廣西分公司成立于2016年5月.落在南寧市金融中心的金湖廣場(chǎng).擁有經(jīng)驗(yàn)豐富.成熟專業(yè)的團(tuán)隊(duì).致力于打造涵蓋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).信用業(yè)務(wù).財(cái)富管理業(yè)務(wù).資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).金融市場(chǎng)業(yè)務(wù).場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù).國(guó)際業(yè)務(wù).投資銀行業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)齊全的綜合金融服務(wù)平臺(tái).竭誠(chéng)為個(gè)人和機(jī)構(gòu)提供多元化.一體化的投融資服務(wù).