職位描述
崗位職責(zé)：
1.協(xié)助所在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人制定本部門(mén)的管理制度和流程，并監(jiān)督執(zhí)行；
2.負(fù)責(zé)對(duì)所在營(yíng)業(yè)部及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查；
3.負(fù)責(zé)對(duì)所在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理制度流程、合同協(xié)議、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案、對(duì)外正式出具的文件材料或報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查并出具意見(jiàn)；
4.組織、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn),宣導(dǎo)合規(guī)文化，培養(yǎng)所在營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)意識(shí)，對(duì)所在營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估。
任職要求：
1.本科及以上學(xué)歷，具備證券從業(yè)資格；
2.3年以上證券、金融、法律、財(cái)務(wù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；
3.工作敬業(yè)勤懇、認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心、原則性強(qiáng)；
4.能較全面掌握所在部門(mén)情況，具備較強(qiáng)的綜合分析和文字表達(dá)能力；
5.對(duì)監(jiān)管法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度較為熟悉。
工作地點(diǎn)：桂林
公司簡(jiǎn)介
東北證券股份有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2000年6月成立的全國(guó)性綜合類股份制證券公司。2007年8月27日，公司在深圳證券交易所掛牌上市，證券代碼000686。近三年來(lái)在上市證券公司中，東北證券每股收益和凈資產(chǎn)收益率均名列前茅。
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對(duì)水利、電力、公路、橋梁、碼頭、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、生物制藥、能源交通、旅游業(yè)、房地產(chǎn)的投資;建筑材料、日用百貨、五金交電、機(jī)電設(shè)備、橡膠、鋼材、化工產(chǎn)品的購(gòu)銷(xiāo)代理;房屋租賃、場(chǎng)地租賃;企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)策劃、咨詢服務(wù);市場(chǎng)管理;對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的投資、開(kāi)發(fā);農(nóng)副產(chǎn)品、水產(chǎn)品及海鮮產(chǎn)品批發(fā)、零售(憑許可證經(jīng)營(yíng));知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)(除國(guó)家有專項(xiàng)規(guī)定外);動(dòng)漫設(shè)計(jì)及周邊產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售(除國(guó)家?？禺a(chǎn)品);設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布國(guó)內(nèi)各類廣告,展覽展示服務(wù),國(guó)內(nèi)各類文化藝術(shù)活動(dòng)交流(以上除國(guó)家有專項(xiàng)規(guī)定外)。 -
對(duì)能源業(yè)、建設(shè)基礎(chǔ)工程、礦業(yè)、文化旅游業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)的投資及管理;從事對(duì)未上市企業(yè)的投資及信息咨詢服務(wù);建筑材料(除危險(xiǎn)化學(xué)品)的銷(xiāo)售;自營(yíng)和代理一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù),許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)須取得國(guó)家專項(xiàng)審批后方可展開(kāi)經(jīng)營(yíng)(前置許可項(xiàng)目及國(guó)家禁止經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外);房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng);高新技術(shù)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢;計(jì)算機(jī)軟件的開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售。 -
對(duì)房地產(chǎn)、超市、賓館的投資;企業(yè)投資管理、策劃、咨詢(以上經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目除證劵、金融、期貨等國(guó)家有專項(xiàng)規(guī)定外);房屋租賃;倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)(除危險(xiǎn)化學(xué)品);批發(fā)、零售:床墊、五金交電、家用電器、服裝、建筑材料(除危險(xiǎn)化學(xué)品外)、電線電纜、高低壓電器、照明器材、配電箱、配電柜、水溶性涂料、木材、木制品、人造板、家具;生產(chǎn)(限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng))與銷(xiāo)售:高低壓電器橋架、照明電器橋架、配電箱橋架、配電柜橋架、電線橋架、電纜橋架;加工(限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng))、銷(xiāo)售:智能家居產(chǎn)品(除國(guó)家專控產(chǎn)品);家具加工。
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對(duì)礦業(yè)、能源業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資；礦產(chǎn)品（除國(guó)家專控產(chǎn)品）、有色金屬、食品(具體項(xiàng)目以審批部門(mén)批準(zhǔn)的為準(zhǔn))、氧化鋁、石膏、水泥、建筑材料（除危險(xiǎn)化學(xué)品及木材）、機(jī)電設(shè)備、鋼材、化工產(chǎn)品及原料（除危險(xiǎn)化學(xué)品）、家用電器、計(jì)算機(jī)及配件的銷(xiāo)售；網(wǎng)上貿(mào)易代理。
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項(xiàng)目投資；投資咨詢；投資開(kāi)發(fā)；投資與資產(chǎn)管理；企業(yè)管理咨詢；形象策劃；營(yíng)銷(xiāo)策劃；市場(chǎng)調(diào)查；技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓；組織文化藝術(shù)交流活動(dòng)；承辦展覽展示；銷(xiāo)售計(jì)算機(jī)軟硬件及外設(shè)、五金交電、化工產(chǎn)品（不含危險(xiǎn)化學(xué)品及一類易制毒化學(xué)品）、日用品、電子產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備。（“1、未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，不得以公開(kāi)方式募集資金；2、不得公開(kāi)開(kāi)展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對(duì)所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
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對(duì)建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、旅游業(yè)的投資;房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)(憑資質(zhì)證經(jīng)營(yíng));建筑材料(除危險(xiǎn)化學(xué)品)、裝飾材料(除危險(xiǎn)化學(xué)品)、機(jī)電設(shè)備的銷(xiāo)售。
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1、人民幣業(yè)務(wù):辦理人民幣存款、貸款、結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);代理發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、銷(xiāo)售政府債券;代理收付款項(xiàng)。2、外匯業(yè)務(wù):外匯存款、外匯貸款、外匯匯款;外幣兌換;國(guó)際結(jié)算;結(jié)匯、售匯;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);總行授權(quán)的外匯擔(dān)保;總行授權(quán)的代客外匯買(mǎi)賣(mài);資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)。3、辦理總行在監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)授權(quán)的業(yè)務(wù)。4、經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
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醫(yī)療供應(yīng)鏈管理（除醫(yī)療診所和藥品銷(xiāo)售）；三類、二類、一類醫(yī)療器械銷(xiāo)售（涉及許可項(xiàng)目以審批部門(mén)核準(zhǔn)價(jià)位準(zhǔn)）；塑料制品的銷(xiāo)售（除一次性發(fā)泡塑料制品及超薄塑料袋）；商務(wù)咨詢服務(wù)（除經(jīng)紀(jì)），企業(yè)投資管理開(kāi)發(fā)（除金融、證券、期貨外），企業(yè)管理，自由設(shè)備租賃（不得從事金融租賃），市場(chǎng)信息咨詢與調(diào)查（不得從事社會(huì)調(diào)查、社會(huì)調(diào)研、民意調(diào)查、民意測(cè)驗(yàn)），翻譯服務(wù)，倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（除危險(xiǎn)化學(xué)品），計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售，網(wǎng)絡(luò)科技技術(shù)開(kāi)發(fā)及轉(zhuǎn)讓（不得從事科技中介）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
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市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，鋪面出租，物業(yè)管理服務(wù)；建筑材料（除危險(xiǎn)化學(xué)品）、有色金屬（除國(guó)家?？禺a(chǎn)品）、辦公設(shè)備及辦公用品、塑料制品（除一次性發(fā)泡塑料和超薄塑料袋）、服裝、日用百貨、汽車(chē)配件、機(jī)械設(shè)備、農(nóng)副土特產(chǎn)品（僅限初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品）、五金交電的銷(xiāo)售。
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中藥飲片(凈制、切制、炒制、煅制、蒸制、炙制、粉碎)生產(chǎn)銷(xiāo)售(憑許可證在有效期內(nèi)經(jīng)營(yíng),具體項(xiàng)目以審批部門(mén)批準(zhǔn)為準(zhǔn)),對(duì)藥品生產(chǎn)的投資,勞保用品(除國(guó)家?？禺a(chǎn)品)、醫(yī)療器械(憑許可證在有效期內(nèi)經(jīng)營(yíng),具體項(xiàng)目以審批部門(mén)批準(zhǔn)為準(zhǔn))及消毒用品(除危險(xiǎn)化學(xué)品)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售。
- 東北證券股份有限公司南寧東葛路證券營(yíng)業(yè)部
- 所在行業(yè) 金融/投資/證券
- 成立時(shí)間 16年（2008年4月25日）
- 企業(yè)性質(zhì) 有限責(zé)任
- 公司規(guī)模 --
