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  13*******67 2023-01-04
  隨著對合規(guī)認識的提高，公司對于合規(guī)的要求越來越高，作為公司生存發(fā)展必備的市場交易載體——合同，在合規(guī)管理中就顯得尤為重要。合同的合規(guī)管理應當是貫穿合同“終生”的，從談判、草擬、簽訂、生效到失效，而合同的蓋章環(huán)節(jié)是其中代表公司意愿、雙方達成一致意思表示的重要方式。這里所說的蓋章，不單是指用于合同的公章和合同專用章，也包括法定代表人簽章（法人章），甚至是授權(quán)代表人簽字。下面介紹幾種蓋章環(huán)節(jié)常見情況的規(guī)范意見。1、對用印文本的審查合同在OA系統(tǒng)中走過審批流程到達蓋章環(huán)節(jié)時，務必審查即將蓋章的合同文本是否與系統(tǒng)審批的合同文本一致。許多公司在收到合同文本時，都是會直接蓋章，然而實際中常常會出現(xiàn)由于業(yè)務人員的匆忙疏忽或者與合同相對方信息不對稱等各種因素的影響導致公司準備蓋章的版本與系統(tǒng)審批版本不一致的情況，從而造成原本可避免的風險發(fā)生。這就需要蓋章人員仔細核對即將蓋章的合同文本，確保審批意見均在合同中有所體現(xiàn)。2、對文本蓋章主體的審查蓋章主體與合同主體不一致的情況也比較常見。合同相對方可能由于疏忽大意蓋錯主體，也可能因規(guī)避風險最終決定使用其他主體蓋章，比如母公司常常會基于風險規(guī)避的考慮，由子公司作為合同主體進行蓋章，但是合同約定的主體是母公司。合同主體與蓋章主體應當一致是合同蓋章管理中的基本規(guī)范。
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  15*******63 2023-01-04
  我們先把合同全生命周期管理放在一旁（圍繞合同生成/合同審查/合同審批/合同履約/合同變更/合同歸檔/合同借閱的全生命流程的管理，又稱CLM），從業(yè)務場景的角度出發(fā)。如果能夠在企業(yè)中理清合同與如下四個方面的關(guān)系，并能夠落地實踐，可稱得上是高水平的合同管理：合同與業(yè)務發(fā)展的關(guān)系，合同與企業(yè)風險管控的關(guān)系，合同與履約交付的關(guān)系，合同與糾紛解決的關(guān)系。 一、合同與業(yè)務發(fā)展的關(guān)系 主要體現(xiàn)在合同的管理對業(yè)務發(fā)展的促進作用，具體的呈現(xiàn)方式是從起初的制式合同（只能夠填空），逐漸過渡到了不同業(yè)務場景下，條款的選擇。將原本法務審查合同過程中已經(jīng)固化下來的知識點，前移至業(yè)務環(huán)節(jié)，提升合同簽訂的效率與質(zhì)量。這個階段合同管理的主要價值是在于對業(yè)務的支持（每年100份/1000份/10000份），合同的構(gòu)成要素雖然大體相同，但其中的內(nèi)容以及標準化程度已是大不相同。 二、合同與企業(yè)風險管控的關(guān)系 主要體現(xiàn)在合同管理對風險的防控上。在這里需要強調(diào)的是，在市場交易的活動中，風險與機遇并存。合同的簽訂不是要沒有風險，而是將風險控制在一定的范圍內(nèi)，其精妙之處就在于找到促進業(yè)務發(fā)展與風險管控的結(jié)合點。具體的呈現(xiàn)方式是企業(yè)內(nèi)部的合同審查清單，以及審批意見的留痕。這個階段合同管理的主要價值是借助以往的經(jīng)驗，在風險的事先預判。 三、合同與履約交付的關(guān)系 主要體現(xiàn)在合同管理對履約要素的約定上。合同中的大量風險并非是法律風險，而是由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化所產(chǎn)生的合同履約的風險。這一部分是風險的高發(fā)區(qū)，合同管理的難點，因為履約的事項以及相關(guān)證據(jù)的搜集，法務是觸及不到的。但隨著科技日新月異的發(fā)展，借助Ai和大數(shù)據(jù)，一方面能夠動態(tài)監(jiān)測履約主體的異常情況；還能夠自動提取出關(guān)鍵的履約事項，形成任務看板。將風險預警前置。這個階段合同管理的主要價值是從糾紛出現(xiàn)后的事后應對的被動，走向履約預警、事前的防范的主動。
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  13*******09 2023-01-04
  一、設(shè)計本公司的合同制式文本，設(shè)計該文本時，需要考慮業(yè)務用、融資用、涉稅管理用、利潤管理用、資金管理用。 二、使用合同評審單，該評審單需人原始憑證裝訂好，體現(xiàn)內(nèi)控的思想，為IPO做管理準備。 三、合同臺賬管理，合同臺賬須考慮與資金流做好協(xié)同管理、資金收支平衡管理、合同臺賬與新合同協(xié)同作出經(jīng)營活動現(xiàn)金流匹配管理、每月的合同收款與付款數(shù)據(jù)披露。新合同的資金安排要彼此呼應。 四、合同進度跟蹤表，業(yè)務狀態(tài)、資金狀態(tài)、發(fā)票狀態(tài)要及時跟蹤與披露。 五、合同項下的證據(jù)鏈協(xié)同管理，符合重要性的合同項下的資金流、業(yè)務流、物流、發(fā)票流的全部核心證據(jù)做好復印歸檔，為IPO做好準備。 六、自制合同的使用量要提高，盡可能使用自制的合同文本。 七、業(yè)務經(jīng)理、財務經(jīng)理的合同閱讀量要達到100%。